國開證券被采取監(jiān)管談話措施，涉對客戶背景調(diào)查不到位等|看熱訊

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中新經(jīng)緯4月6日電 西藏證監(jiān)局網(wǎng)站6日發(fā)布關于對國開證券股份有限公司、胡敏、田建橋采取監(jiān)管談話措施的決定。

來源：西藏證監(jiān)局網(wǎng)站

西藏證監(jiān)局表示，?經(jīng)查，國開證券股份有限公司(以下簡稱國開證券)作為西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司(以下簡稱華鈺礦業(yè))公開發(fā)行可轉換公司債券項目的保薦機構，在2018年至2019年7月保薦工作中存在以下問題：

一、對主要客戶背景調(diào)查不到位。未見相關背景調(diào)查工作底稿，未發(fā)現(xiàn)西藏開恒實業(yè)有限公司、西藏誠康物資有限公司與華鈺礦業(yè)大股東西藏道衡投資有限公司在2016年工商年報信息中預留電話、電子郵箱相同等情況。

二、訪談程序執(zhí)行不到位。一是對主要客戶訪談流于形式，未對客戶進行實地走訪。二是對主要客戶訪談抽樣選取不合理，抽取訪談客戶采取簡單隨機方法，未充分考慮客戶重要性水平。

三、未對函證程序保持必要的控制。工作底稿中僅保留回函結果，未見對應收賬款和銷售收入函證過程進行控制的相關記錄文件，未留存回函快遞運單。

四、對應收賬款增長原因核查不充分。未對客戶授信額度變化進行詳細分析，也未向華鈺礦業(yè)核實相關原因。

西藏證監(jiān)局指出，國開證券上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第四條的規(guī)定。胡敏、田建橋作為華鈺礦業(yè)公開發(fā)行可轉換公司債券項目簽字保薦代表人，對相關違規(guī)行為負有主要責任。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第六十二條的規(guī)定，決定對國開證券及胡敏、田建橋采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。(中新經(jīng)緯APP)

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