湖南商品現(xiàn)貨交易整改方案流出 清退個(gè)人投資者

周日，一份湖南省商務(wù)廳商品現(xiàn)貨交易場所整改工作方案在坊間流傳，方案要求19家省內(nèi)現(xiàn)貨交易場所在4月底前關(guān)閉違規(guī)交易、清退個(gè)人投資者，完成徹底整改。文件名為《湖南省商務(wù)廳關(guān)于做好商品現(xiàn)貨交易場所規(guī)范整改工作的通知》（下稱《通知》），于今年2月20日下發(fā)湖南省各市州，落款為“省商品現(xiàn)貨交易場所清理整頓小組辦公司”，湖南省商務(wù)廳代章。記者致電湖南省商務(wù)廳咨詢此事，但截至發(fā)稿，尚未得到回應(yīng)。

《通知》指出，近年來，湖南省內(nèi)一些商品現(xiàn)貨交易場所涉嫌開展違法違規(guī)經(jīng)營活動(dòng)，為有效遏制此類活動(dòng)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，經(jīng)報(bào)省互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治領(lǐng)導(dǎo)小組同意，決定立即商品現(xiàn)貨交易場所的規(guī)范整改工作。

《通知》要求，此次整改重點(diǎn)對象是19家省內(nèi)交易場所，整改期限自下發(fā)日起，截止到4月30日。

19家交易場所需要在8個(gè)方面徹底整改，包括停止新上交易品種和新增交易客戶。關(guān)閉OTC、發(fā)售、微盤交易等違法違規(guī)交易模式，清理整頓或清退不合規(guī)的會(huì)員單位（或運(yùn)營中心）、代理商、居間商。

《通知》要求，交易場所全面穩(wěn)妥清退平臺(tái)交易自然人客戶，適時(shí)平倉并確�？蛻糍Y金安全，嚴(yán)格控制會(huì)員等代理機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)保證金比例，并預(yù)留足夠資金應(yīng)對有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置。同時(shí)，全力做好客戶舉報(bào)投訴處置工作。所有涉企舉報(bào)投訴事件，實(shí)行“誰家孩子誰來抱”，由涉訴企業(yè)兜底負(fù)責(zé)、包干處理。

文件還要求，交易場所清理撤銷各種虛假不實(shí)的宣傳廣告，包括會(huì)員、代理、居間商均不得以獲得各級政府或相關(guān)職能部門批準(zhǔn)備案和通過銀行第三方資金存管等不實(shí)之詞進(jìn)行對外宣傳。

交易場所應(yīng)回歸商品現(xiàn)貨交易，支持省內(nèi)產(chǎn)業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)。并建立內(nèi)控體系，包括投資人適當(dāng)性審查、會(huì)員單位管控、風(fēng)險(xiǎn)防控、重大事項(xiàng)報(bào)告制度等，制定風(fēng)險(xiǎn)警示和突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。

今年1月9日，由證監(jiān)會(huì)牽頭的全國清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議在北京召開，會(huì)議要求深入開展一次全國交易場所清理整頓“回頭看”活動(dòng)，用半年時(shí)間集中整治，力爭到今年6月30日基本解決交易場所存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。

會(huì)議指出，“回頭看”清理整頓工作中，各地省級政府應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)違規(guī)交易場所進(jìn)行清理整治和分類處置，該規(guī)范的規(guī)范，該撤并的撤并，該關(guān)閉的限期關(guān)閉，涉嫌犯罪的移送公安司法機(jī)關(guān)。堅(jiān)決防止違規(guī)行為死灰復(fù)燃、養(yǎng)癰為患，及時(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作，切實(shí)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

　　原標(biāo)題：湖南商品現(xiàn)貨交易整改方案流出 清退個(gè)人投資者