2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》章節(jié)練習題精選0515_證券從業(yè)資格考試

2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

【資料圖】

1、發(fā)生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）?！締芜x題】

A.未直接參與信息披露違法行為

B.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：（1）未直接參與信息披露違法行為；（A包括）（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告；（3）在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施；（4）配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；（B包括）（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為；（C包括）（6）其他需要考慮的情形。

2、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

3、非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的，擾亂金融秩序，應(yīng)予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的，擾亂金融秩序，應(yīng)予立案追訴。

4、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。【多選題】

A.發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

C.利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的

D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件追訴標準的規(guī)定（二）》，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；（A項正確）（2）偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（B項正確）（3）利用募集的資金進行違法活動的；（C項錯誤）（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（B項正確）（5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。

5、利用未公開信息交易行為，2年內(nèi)2次以上利用未公開信息交易的，應(yīng)予立案追訴。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:利用未公開信息交易行為，2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的，應(yīng)予立案追訴。

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　　 原標題：2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》章節(jié)練習題精選0515_證券從業(yè)資格考試