涉嫌未勤勉盡責(zé)導(dǎo)致重大遺漏等 江海證券被證監(jiān)會立案

哈投股份最新公告稱，公司全資子公司江海證券收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。

因江海證券在擔(dān)任歐比特發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的財務(wù)顧問時涉嫌未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，證監(jiān)會決定對江海證券立案。

公開資料顯示，江海證券成立于2003年，是黑龍江省轄區(qū)內(nèi)唯一一家國有控股券商，涵蓋經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、自營、資產(chǎn)管理、基金代銷等業(yè)務(wù)。

近年來，江海證券因暴露出多起合規(guī)風(fēng)險而受到監(jiān)管處罰。而監(jiān)管重罰也影響了江海證券評級結(jié)果，2020年、2021年，江海證券的分類評級分別為C級和CCC級。今年一季度，江海證券虧損額達(dá)4.22億元。(記者 鄒曉)

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